近日,上海纯达资产管理有限公司(下称纯达基金)举办了以“新版《私募投资基金备案须知》解读”为主题的合规培训,公司合规风控总监陈心怡从管理人职责、合格投资者、募集推介材料、信息披露等方面做了重点解读。
为了强化团队合规意识,公司先后举办了多次系列培训,内容包括私募基金行业相关法律法规解读、防范“老鼠仓”内幕交易培训、宣传推介及销售禁止行为培训、投资者适当性培训等。
纯达基金认为,合规是底线,是资管行业赖以生存和发展的生命线,必须坚持“合规创造价值、合规人人有责”的理念,遵守契约精神、履行诚信义务,将合规意识内植于心,外化于行。公司管理层高度重视合规风控,自上而下形成了较为浓厚的全员合规文化,针对业务部门建立了合规审查体系,切实做到“业务开展、合规先行”,将合规工作扎实地融入到公司经营和发展战略的方方面面。
在合规风控方面,公司建立了“事前-事中-事后”的全链条风控体系,强调树立全员底线思维,坚守合规风控生命线;市场方面,强调诚实守信,坚决杜绝虚假宣传和披露,力争为投资者提供最专业的建议和服务;投资研究方面,通过细化制度流程、规范投资报告体系、夯实投研会议制度及各项研究质量,为投资业务的发展奠定良好基础;人事管理方面,建立科学的差异化考核激励机制,对员工采取绩效激励,全面实施考评监督机制。
近年来,证监会、基金业协会对私募基金管理人及私募基金的监管越来越趋于规范和严格,表现在基金业协会登记备案趋严、现场检查趋严,证监局随机抽查及专项检查趋严,针对私募的处罚越来越多。私募基金行业的竞争已经不仅仅局限于投资管理能力,还包括合规风控能力。
“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质,这就要求资管行业必须坚持以客户为中心,恪守信义义务,恪尽忠实之责。纯达基金长期遵循“以客户收益、感受为中心”的价值观,珍惜持有人的每一分投资,与广大投资人之间建立起了越来越深厚的信任关系,赢得了越来越多客户的认可。
